徐汇区院与上海市证券同业公会签订“合作备忘录” | 益企·护航

2024年，上海市人民检察院促成本市金融管理部门、司法机关会签《关于加强金融领域行政司法协同共治 服务保障上海金融高质量发展的七方合作协议》（以下简称为《七方合作协议》），强化跨部门防范金融风险协作。徐汇区人民检察院紧跟市检察院工作部署，主动融入服务保障上海国际金融中心建设，积极探索金融检察综合履职创新实践，护航辖区金融产业高质量发展。

6月16日，徐汇区检察院联合上海市证券同业公会举办证券行业廉洁风险联防联控合作备忘录签约仪式暨护航科技金融主题研讨座谈会。上海市证券同业公会副会长、上海证券党委书记、董事长李海超，徐汇区检察院党组成员、副检察长吕颢分别致辞，上海市检察院经济犯罪检察部副主任陈晨、上海市人民检察院第一分院经济和职务犯罪检察部副主任赵炜捷、上海市证券同业公会副秘书长陈扬、上海市证监局相关负责同志应邀出席，上海证券、国泰海通、申万宏源等7家证券公司代表参会。

吕颢副检察长与陈扬副秘书长共同签订《关于证券行业廉洁风险联防联控与法治教育合作备忘录》。根据《合作备忘录》内容，双方将秉持优势互补、注重实效、创新发展合作原则，通过“入职第一课”“汇检释例”、证券金融专家专题讲座、“新兴业务法律风险研讨会”、庭审旁听、模拟法庭等形式开展合作，从而整合双方资源与专业优势，构建证券行业廉洁风险联防联控体系，强化法治宣传教育力度，提升证券从业人员廉洁自律意识与法律素养，有效预防职务犯罪、商业贿赂、内幕交易等违法违规犯罪行为，防范重大经济金融风险，推动证券行业健康、规范、可持续发展。

李海超 上海市证券同业公会副会长、上海证券党委书记、董事长：

当前，我国证券市场正处于高质量发展的关键时期，深化廉洁风险联防联控，已成为维护行业健康生态、推动高质量发展的必然要求。

此次与徐汇区检察院建立常态化合作，是响应党中央关于反腐败与金融风险防范决策部署的关键一步。检察机关作为法律监督的中坚力量，在金融犯罪打击、法治教育等领域具有显著的专业优势。而公会作为行业自律组织，具备广泛的会员网络与资源整合能力。双方的合作，正是“专业+行业”的协同效应，将为廉洁风险防控提供新的动力。

双方将以此次合作为契机，携手并肩、优势互补，联防联控证券行业廉洁风险，为上海证券业的健康稳定发展、为打造国际一流金融市场环境贡献力量。

吕颢 徐汇区人民检察院党组成员、副检察长：

此次签约不仅是双方深化协同治理的新起点，更是深化落实《七方合作协议》的生动实践。

徐汇区检察院将立足法律监督主责主业，坚持“惩防并举”，高质效办好每一件金融领域案件。依托上海市金融从业人员廉洁风险和案件防控教育展示基地，联合证券同业公会，定期组织从业人员开展沉浸式警示教育和廉洁风险实训，推动法治意识入脑入心，促进行业自律与法律监督深度融合。通过建立常态化信息互通、风险联合研判机制，及时掌握证券行业监管动态，精准识别廉洁风险点，为防范行业风险提供法治支撑。

双方将以此为契机，凝聚共识、强化担当，共同筑牢证券行业廉洁防线，为维护金融安全稳定、服务经济高质量发展作出新的更大贡献。

陈晨 上海市检察院经济犯罪检察部副主任：

本次《合作备忘录》的签约，是上海检察机关推进《七方合作协议》走深走细的举措，也标志着检企协同防范证券行业廉洁风险迈出坚实一步。签约内容具有创新性，不仅为助推检察人员与金融从业人员的专业素养提供优质资源，更能帮助双方精准把握金融行业廉洁风险点，构筑全方位、多层次的防控体系。希望徐汇区检察院未来可以立足金融检察职能，深入落实《合作备忘录》内容，更好服务保障金融产业高质量发展。

持续深化金融从业人员廉洁风险和案件防控教育展示基地作用影响，依托《合作备忘录》将金融检察服务与产品延伸至企业末端，提升从业人员与社会公众法治素养，推动金融企业守法诚信经营，在全社会引领理性、守信的金融法治风尚。

坚持高质效办好每一个金融犯罪案件，确保案件法律效果、政治效果和社会效果的有机统一。依法加大科技金融领域相关犯罪惩治力度，以全流程、全方位监督防范金融风险，为金融产业稳健发展筑牢法治防线。

依托《合作备忘录》加强法律与金融人才队伍共学共建，通过邀请金融从业人员以技术调查官、特邀检察官助理参与案件办理等方式，提升新型、疑难、复杂金融案件办理水平，凝聚打击金融违法犯罪、维护金融秩序的强大合力。

在交流座谈环节上，徐汇区检察院经济和职务犯罪检察部主任童君介绍了区检察院金融检察工作情况。赵炜捷副主任介绍了市检一分院的金融案件办理情况。证券公司代表结合各自公司情况，就建立健全金融风险防范体系、开展常态化作风建设、金融科技廉洁风险点防控等方面，交流分享经验心得。

参会人员还在徐汇区检察院参观了上海市金融从业人员廉洁风险和案件防控教育基地。该基地由市检察院、原上海市金融纪工委联合主办，徐汇区检察院承办，并得到了各金融监管单位和金融机构的大力支持，于2013年11月正式启用，是全市首家专门为金融行业设立的教育展示点，旨在开展金融从业人员廉政风险和犯罪预防警示教育。2024年依据案件发展新趋势，犯罪手法新态势对展板内容进行全面升级。开放以来共接待了数十家单位、百余批次、六千五百余名金融从业者前来参观。